關于印發市保障監察辦案規則的通知

    各區勞動（人力資源）局，市保稅區管理局勞動與安全管理處、光明新區社會事務辦：

    為進一步提高勞動保障工作依法行政水平，確保勞動保障監察工作的合法性和規范性，全面提高勞動保障監察隊伍執行力，切實執行《勞動合同法》等法規，有效維護勞動者合法權益和社會穩定，我們根據實踐經驗和勞動保障監察執法工作的發展要求，對《深圳市勞動保障監察案件處理規則》進行了修訂和完善，制定了《深圳市勞動保障監察辦案規則》。現印發給你們，請遵照執行。

                                            二○○八年四月十八日

                               深圳市勞動保障監察辦案規則

第一章 總則

第一條 為了規范勞動保障監察案件辦理工作，確保勞動保障監察行為合法、有效，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《勞動保障監察條例》、《關于實施<勞動保障監察條例>若干規定》等規定，制定本規則。

第二條 深圳市勞動保障監察人員辦理勞動保障監察案件，適用本規則。

第三條 辦理勞動保障監察案件遵循公正、公開、高效、便民的原則。

實施勞動保障監察堅持與處罰相結合，接受社會監督。

第四條 辦理勞動保障監察案件實行主辦監察員負責制度。

第五條 辦理勞動保障監察案件實行信息化管理制度。

辦理勞動保障監察案件，應當使用勞動保障監察信息系統。

第二章 管轄

第六條 各級勞動保障監察機構按照深府〔2002〕200號文件規定的勞動管理事權劃分方案確定市、區勞動保障監察案件的管轄。

第七條 市勞動和社會保障監察支隊各大隊按照如下規則確定市轄勞動保障監察案件的管轄權：

（一）投訴、舉報案件由涉案用人單位用工行為發生地所在的大隊管轄；用工行為發生地的用工組織已解散、關閉的，轉由用人單位經營地所在的大隊管轄；

（二）現場突發案件由突發事件發生地所在的大隊管轄；突發事件發生地與用工行為發生地不一致的，轉由用工行為發生地所在的大隊管轄；用工行為發生地的用工組織已解散、關閉的，轉由用人單位經營地所在的大隊管轄；

（三）主動監察案件由涉案用人單位經營地所在的大隊管轄；

（四）當事人為被派遣勞動者的投訴案件，由勞務派遣單位經營地所在的大隊管轄；

（五）特區內市級以上領導批示的、直通車轉辦的投訴、舉報案件由四大隊管轄；特區外市局以上領導批示的、越級集體上訪的案件由四大隊協調、移送、督導和反饋。

區轄現場突發案件由突發事件發生地所在的區勞動監察大隊管轄；突發事件發生地與用工行為發生地不一致的，轉由用工行為發生地所在的區勞動監察大隊管轄；用工行為發生地的用工組織已解散、關閉的，轉由用人單位經營地所在的區勞動監察大隊管轄。

除現場突發案件之外的區轄勞動保障監察案件由涉案用人單位用工行為發生地所在的區勞動監察大隊管轄；用工行為發生地的用工組織已解散、關閉的，轉由用人單位經營地所在的區勞動監察大隊管轄。

第八條 區勞動監察大隊對案件的管轄發生爭議的，由發生爭議的各方協商解決；協商不成的，可以報請市勞動和社會保障監察支隊指定管轄。

第九條 市勞動和社會保障監察支隊根據工作需要，可以辦理下列區勞動監察大隊管轄的案件：

（一）重大、疑難、復雜的案件；

（二）涉及面廣、社會影響較大的案件；

（三）上級部門督辦的案件。

市勞動和社會保障監察支隊認為必要時，可以將本級管轄的案件指定區勞動監察大隊辦理。

區勞動監察大隊認為本級管轄的案件案情重大的，可以提請市勞動和社會保障監察支隊辦理。

第三章 分派

第十條 各級勞動保障監察機構應當設立網絡監察部門或指定專人（以下稱網監責任人）對勞動保障監察案源進行分類，形成待辦案件，登記后及時分派至承辦部門或直接分派至主辦監察員辦理。

第十一條 勞動保障監察案源包括：

（一）信訪部門轉辦的投訴或舉報材料；

（二）上級部門及領導批示的、監察紀檢部門通過媒體或直接交辦的投訴或舉報材料；

（三）管轄權轉移或請求協查的案件材料；

（四）發生群體性突發事件的信息；

（五）通過日常巡查確定待查的用人單位信息；

（六）通過分類監控制度、專項檢查及書面審查要求確定待查的用人單位信息。

第十二條 網監責任人應當對案源進行如下分類，形成待辦案件：

（一）凡包括涉案勞動者或其代理人要求勞動保障行政部門對其訴求事項展開調查核實并進行處理等內容的案源，為投訴案件；

（二）凡包括非涉案組織或個人檢舉、揭發勞動違法行為要求勞動保障行政部門查處，但不涉及涉案當事人及具體訴求事項等內容的案源，為舉報案件；

（三）通過接收發生群體性突發事件信息獲取的案源，為現場突發案件；

（四）通過日常巡查、分類監控制度、專項檢查及書面審查要求確定待查用人單位信息獲取的案源，為主動監察案件。

第十三條 網監責任人應當對待辦案件進行登記，填寫《勞動保障監察待辦案件登記表》，對需反饋的案件按規定設定反饋期限，并按照管轄范圍提出擬分派意見報領導審查批準。

對于除現場突發案件之外的案件，網監責任人應當自接收、獲取案源之日起1個工作日內分類、登記并報批。

對于現場突發案件，網監責任人應當在接收當日及時登記并報批。確屬重大緊急的，經請示領導，網監責任人可以登記后直接分派，事后補辦審批手續。

承辦部門因情況緊急未經網監責任人登記、分派而徑行處理突發事件的，應當在事件處理完畢后補辦登記手續。

第十四條 網監責任人應當在領導批準當日將待辦案件分派至承辦部門或主辦監察員。

承辦部門認為需要轉派的，應當及時報網監責任人，網監責任人經核實后應當及時轉派。

第十五條 網監責任人應當對已分派案件進行監控，催辦預警案件，督辦超期案件，必要時發出預警（督辦）通知書。

第四章 調查處理

第十六條 網監責任人將案件分派至承辦部門后，承辦部門應當在接件當日指定主辦監察員辦理。 

第一節 立案

第十七條 對于投訴案件，主辦監察員應當自接到投訴案件之日起3個工作日內進行初步調查，確認其是否符合下列立案條件：

（一）違法行為發生在兩年以內；

（二）有明確的被投訴用人單位，且投訴人的合法權益受到侵害是被投訴用人單位違法行為所造成的；

（三）屬于勞動保障監察職權范圍并屬于受理投訴的勞動保障行政部門管轄。

第十八條 主辦監察員經初步調查確認投訴案件符合立案條件的，應當在確認之日立案。

主辦監察員在初步調查期限內未能確認投訴案件是否符合立案條件的，應當在初步調查期限屆滿之日立案。

第十九條 對于除投訴案件之外的案件，主辦監察員在辦理過程中認為用人單位有違反勞動保障法律、法規或者規章的行為，需要進行調查處理的，應當及時立案。

第二十條 主辦監察員立案應當填寫《勞動保障監察立案審批表》，提出擬立案意見報領導審查批準。

領導批準之日即為立案之日。

第二十一條 對于投訴案件，主辦監察員經初步調查確認其不符合立案條件的，按下列方式辦理：

（一）對于違法行為發生在兩年以外的、不屬于勞動保障監察職權范圍的、屬于勞動保障監察職權范圍但不屬于受理投訴的勞動保障行政部門管轄的投訴案件，應當在確認之日填寫《勞動保障監察案件反饋表》，提出擬反饋意見報領導審查批準；

（二）對于被投訴用人單位不明確，或投訴人的合法權益受到侵害不是被投訴用人單位違法行為所造成的投訴案件，應當告知投訴人自告知之日起5個工作日內補正投訴材料；投訴人在規定期限內未補正的，應當在規定期限屆滿之日填寫《勞動保障監察案件反饋表》，提出擬反饋意見報領導審查批準。

第二節 調查與檢查

第二十二條 主辦監察員辦理案件，必須全面、客觀、公 正地調查，收集有關證據；必要時，依照法律、法規的規定，可以進行檢查。

第二十三條 勞動保障監察員進行調查、檢查，不得少于2人，并應當佩戴勞動保障監察標志、出示勞動保障監察證件。

　　勞動保障監察員辦理的案件與本人或者其近親屬有直接利害關系的，應當回避。

第二十四條 對于已立案投訴案件，主辦監察員應當對用人單位和投訴者雙方進行必要調查，不得僅根據對一方的調查認定事實。

用人單位和投訴者對同一事實存在證據差異的，主辦監察員應當充分調查，必要時可進行質證。

第二十五條 主辦監察員經調查、檢查，確認用人單位存在違法行為的，應當擬制《勞動保障監察限期改正指令書》（以下稱《限期改正指令書》）并按規定送達，責令用人單位在10日內限期改正。改正需時較長的，主辦監察員應當設定合理的改正期限。

改正期限屆滿后3個工作日內，主辦監察員應當調查用人單位的改正情況，確認改正結果。

第二十六條 主辦監察員辦理案件，必須查明事實。違法事實不清的，不得提出擬行政處罰（處理）意見。

主辦監察員經調查、檢查，對違法用人單位擬作出行政處罰（處理）的，應當擬制《勞動保障監察行政處罰（處理）事先告知書》（以下稱《事先告知書》），告知用人單位擬作出行政處罰（處理） 的事實、理由及依據，告知用人單位依法享有陳述申辯權，并按規定送達。

用人單位在被調查過程中或在《事先告知書》規定的期限內進行陳述和申辯的，主辦監察員必須充分聽取陳述和申辯意見 并形成書面記錄材料，對用人單位提出的事實、理由和證據，應當進行復核；用人單位提出的事實、理由或者證據成立的，應當采納。主辦監察員不得因用人單位申辯而加重處罰。

第二十七條 違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以五十元以下、對法人或者 其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰，主辦監察員可以當場作出行政處罰決定。當場處罰應當按照有關法律、法規和規章的規定執行。

第二十八條 主辦監察員根據調查、檢查的結果，對依法應作出行政處罰（處理）的，應當填寫《勞動保障監察案件處理報批表》，提出擬處罰（處理）報審意見報領導審查批準。

承辦部門應當自領導批準之日起1個工作日內將擬處罰（處理）案件的全部案卷材料移送審理部門。

第二十九條 主辦監察員根據調查、檢查的結果，對有下列情形之一的，可以撤銷立案：

（一）違法事實不能成立的；

（二）違法情節輕微，且已改正的；

（三）被調查用人單位依法宣告破產、解散、關閉，沒有財產進行分配，又沒有相關義務承受人的；

（四）不屬于立案的勞動保障行政部門管轄的；

（五）不屬于勞動保障部門監察職權范圍的；

（六）應當通過勞動爭議處理程序解決的；

（七）已經按照勞動爭議處理程序申請調解、仲裁的；

（八）已經提起勞動爭議訴訟的；

（九）違反勞動保障法律、法規或者規章的行為發生超過2年的；

（十）其它法律法規規章規定應當撤銷立案的情形。

主辦監察員撤銷立案應當填寫《勞動保障監察撤銷立案審批表》，提出擬撤銷立案報審意見報領導審查批準。

承辦部門應當自領導批準之日起1個工作日內將擬撤銷立案案件的全部案卷材料移送審理部門。

第三十條 對于除投訴案件之外的案件，主辦監察員對用人單位進行調查、檢查后，未發現違法行為且未立案的，應當填寫《勞動保障監察案件巡查歸檔表》，提出擬歸檔意見報領導審查批準。

承辦部門應當自領導批準之日起1個工作日內將擬歸檔案件的全部案卷材料歸檔。

第三十一條 在調查進行期間，因發生下列事由之一導致不能行使調查權的，調查中止：

（一）用人單位搬離原址且無新址線索，沒有財產進行分配，又沒有相關義務承受人的；

（二）非法用工組織解散、關閉，沒有財產進行分配，又沒有相關義務承受人的。

調查時效從中止調查的事由消失之日起繼續計算。

第三十二條 主辦監察員對案件的調查，應當自立案之日起40個工作日內完成；對情況復雜的，經領導批準，可以延長5個工作日。

對于設定了反饋期限的投訴、舉報等案件，主辦監察員應當在案件規定的反饋期限內完成調查；主辦監察員在規定的反饋期限內尚未完成調查的，應當提前書面說明情況，及時反饋案件辦理進展情況。

第三節 反饋與回復

第三十三條 對于投訴案件，承辦部門應當對全部投訴事項進行調查核實、提出處理意見，并在此基礎上進行定性性反饋；對個人訴求事項應當明確認定、逐條反饋。

對于舉報案件，承辦部門可以根據調查結果進行原則性反饋。

第三十四條 對于除主動監察案件之外的案件，主辦監察員應當自領導批準擬處罰（處理）、擬撤銷立案報審或批準歸檔之日起2個工作日內填寫《勞動保障監察案件反饋表》，報領導審查批準后由所在承辦部門反饋網監責任人。

對于不符合立案條件的投訴案件，承辦部門應當自領導批準反饋之日起1個工作日內將《勞動保障監察案件反饋表》反饋網監責任人。

第三十五條 對于設定了反饋期限的分派案件，承辦部門應當在規定的反饋期限內進行反饋。

承辦部門在規定的反饋期限內尚未得出調查結果的，應當在規定的反饋期限內反饋案件辦理進展情況，得出調查結果后再進行反饋。

第三十六條 對符合下列條件的反饋（不含辦理進展情況反饋），網監責任人應當自接到承辦部門反饋之日起1個工作日內提出擬回復意見報領導審查批準：

（一）投訴事項已全部涉及；

（二）投訴涉及的工資報酬、經濟補償金、收取財物等財產清償訴求事項已明確認定并有具體處理意見；

（三）舉報的監察事項已全部涉及并有原則性處理意見；

（四）現場突發事件調查處理報告的內容具體、明確。

網監責任人應當自領導批準之日起2個工作日內根據承辦部門的反饋內容回復轉辦、交辦部門或直接回復涉案當事人。

第三十七條 對不符合條件的反饋，網監責任人經領導批準可以將反饋材料退回承辦部門補充內容。

承辦部門應當自收到退件之日起2個工作日內補充相關內容和材料，并移送網監責任人。

第四節 審理

第三十八條 主辦審理員應當對承辦部門報審案件的全部案卷材料進行審查，必要時可以進行補充調查。

第三十九條 主辦審理員應當從下列方面審查報審案件：

（一）認定事實是否清楚；

（二）證據材料是否充分；

（三）適用法律、法規是否正確；

（四）程序是否合法；

（五）過罰是否相當；

（六）是否充分聽取當事人陳述、申辯；

（七）是否履行必要的調查義務。

第四十條 主辦審理員進行審查時，認為有下列情形之一的，可以填寫《勞動保障監察審理退案意見書》，提出擬退案意見報領導審查批準，并于領導批準當日將案件退回承辦部門：

（一）違法事實不清的；

（二）主要證據不足的；

（三）適用法律、法規錯誤的；

（四）違反法定程序的；

（五）過罰不相當的；

（六）沒有聽取當事人陳述、申辯的；

（七）未履行必要調查義務的；

（八）《限期改正指令書》、《事先告知書》等對外法律文書填寫不規范的；

（九）其他需退案的情形。

承辦部門應當自收到退案之日起5個工作日內補充調查完畢并移送審理部門。

第四十一條 擬作出吊銷許可證、對個人處以5000元以上、對法人或者其他組織處以50000元以上罰款等行政處罰的，主辦審理員應當擬制《勞動保障監察行政處罰聽證告知書》（以下稱《聽證告知書》），告知用人單位擬作出行政處罰的事實、理由及依據，告知用人單位有要求舉行聽證的權利，并按規定送達。

用人單位在規定的期限內提出書面聽證申請的，主辦審理員應當自收到書面聽證申請之日起1個工作日內將全部案卷材料的影印本移送聽證組織機關。主辦審理員和主辦監察員應當做好聽證陳述的準備。

第四十二條 主辦審理員應當根據審查的結果，填寫《勞動保障監察案件審批表》，提出下列審理意見報領導決定：

（一）案件事實清楚、證據確鑿、程序合法、適用法律正確、過罰相當，應當依法對用人單位作出行政處罰或者行政處理；

（二）經責令用人單位已改正違法行為，依法可以不予處罰；

（三）符合本規則第二十九條第一款所列情形之一的，可以撤銷立案。

主辦審理員應當自領導決定之日起2個工作日內將決定撤銷立案的案件歸檔。

第四十三條 主辦審理員對案件的審查，應當自接到移送的案卷材料之日起10個工作日內完成；對情況復雜的，經領導批準，可以延長5個工作日。

聽證組織機關舉行聽證會的期限，不計算在審理時限內。

第五章 決定

第四十四條 案件調查、審理完成后，領導應在15個工作日內作出行政處罰(處理)或者撤銷立案決定;特殊情況，經勞動保障行政部門負責人批準可以延長。

第四十五條 有下列情形之一的，勞動保障行政部門應當成立案件審理小組，進行集體討論：

（一）重大、疑難、復雜的案件；

（二）擬罰款金額在五萬元以上的案件;

（三）擬作出吊銷許可證行政處罰的案件；

（四）其他需進行集體討論的情形。

第四十六條 市勞動保障行政部門案件審理小組成員由市勞動和社會保障監察支隊長、副支隊長組成。案件承辦大隊負責人及主辦監察員、審理室負責人及主辦審理員可以列席陳述案情。

各區勞動（人力資源）局案件審理小組成員由各區勞動（人力資源）局自行決定，但應當由三人以上組成。

第六章 執行 

第四十七條 主辦審理員應當按照領導決定擬制《勞動保障監察行政處罰（處理）決定書》，在宣告后當場交付用人單位;直接送達不能的，主辦審理員應當在7日內依照《中華人民共和國民事訴訟法》的有關規定，將《勞動保障監察行政處罰（處理）決定書》送達用人單位。

第四十八條 主辦審理員應當自《勞動保障監察行政處罰（處理）決定書》送達之日起2個工作日內，填寫《勞動保障監察案件結案審批表》，提出擬結案意見報領導審查批準。

對決定不予處罰或警告的案件，主辦審理員應當自領導決定之日或《勞動保障監察行政處罰（處理）決定書》送達之日起2個工作日內按照前款規定結案并歸檔。

第四十九條 用人單位提出延期或分期繳納罰款申請的，主辦審理員應當進行調查，填寫《勞動保障監察暫緩（分期）繳納罰款審批表》，提出調查意見報領導審查批準。

主辦審理員應當自領導批準之日起2個工作日內書面告知用人單位。

第五十條 涉案當事人對勞動保障具體行政行為不服申請行政復議或者提起行政訴訟的，主辦審理員和主辦監察員應當做好答復或者答辯的準備。

第五十一條 用人單位自《勞動保障監察行政處罰（處理）決定書》送達之日起三個月內，既不申請行政復議，也不起訴，又不履行處罰（處理）決定的，主辦審理員應當報領導批準后申請人民法院強制執行。

申請強制執行應當自用人單位法定起訴期限屆滿之日起的180日內提出。

第五十二條 有下列情形之一的，主辦審理員應當填寫《勞動保障監察案件執行終結申請表》，提出擬執行終結意見報領導審查批準：

（一）用人單位已經履行勞動保障監察處罰（處理）決定；

（二）用人單位搬離原址無法追查其下落；

（三）用人單位依法解散、被撤銷或被宣告破產的；

（四）用人單位無任何財產可供執行；

（五）其他需執行終結的情形。

主辦審理員應當自領導批準之日起2個工作日內將已執行終結案件的全部案卷材料歸檔。

第七章 審批、決定權限

第五十三條 本規則中的“領導”是指行使本規則設定的辦案環節最終審批、決定權的人員。

第五十四條 市勞動保障行政部門按照下列權限行使勞動保障監察案件審批、決定權：

（一）市局領導：行使吊銷許可證、十萬元以上罰款決定權，行使案件延期、申請強制執行審批權；

（二）支隊長：行使一萬元以上不滿十萬元罰款及行政處理決定權，行使申請暫緩（分期）繳納罰款審批權；

（三）網監室分管支隊長：行使案件分派、回復審批權；

（四）監察大隊分管支隊長：行使案件立案、擬處罰（處理）報審、擬撤銷立案報審、案件反饋審批權；

（五）審理室分管支隊長：行使不滿一萬元罰款、警告、不予處罰、撤銷立案決定權，行使案件退案審批權；

（六）網監室主任：行使案件反饋退回審批權；

（七）監察大隊長：行使案件巡查歸檔審批權；

（八）審理室主任：行使案件結案、執行終結審批權。

區勞動行政部門可以根據實際情況設定本區案件審批、決定權限，但應當按照有關法律、法規和規章的規定執行。

第八章 附則

第五十五條 本規則中的各類法律文書樣本，由深圳市勞動和社會保障監察支隊負責修訂后印制。

第五十六條 本規則中的“用工行為發生地”是指用人單位向勞動者提供生產資料和勞動條件并進行勞動管理的地點；“用人單位經營地”是指用人單位的工商注冊地點，工商注冊地點與實際經營地點不一致的，為實際經營地點；“突發事件發生地” 是指因勞資糾紛引發的群體性突發事件發生的地點。

本規則中的“以上”、“以下”均含本數。

第五十七條 勞動保障監察人員違反本規則，無正當理由的，由勞動保障監察機構予以內部通報批評；情節嚴重的，按《廣東省勞動保障監察錯案追究責任制試行辦法》、《深圳市行政過錯責任追究辦法》等有關規定追究其相應的責任。

第五十八條 本規則由市勞動和社會保障監察支隊負責解釋。

第五十九條 本規則自頒布之日起施行。